Risiken und Compliance

Risikomanagment

RisikomanagementDie Risikodokumentation erfolgt in Excel. Eine Historie der Maßnahmen zur Risikoreduktion und der jährlichen Risikoentwicklung mit Eintrittswahrscheinlichkeit und Schadensausmaß ist nicht möglich.

Die Risiken werden mit einer Historie ihrer Entwicklung vernetzt mit den Maßnahmen zur Reduktion und den Aufgaben zur Sicherstellung des Risikostatus im Tagesgeschäft abgespeichert. Die Maßnahmen sind im unternehmensweiten Maßnahmenmanagement integriert.

Compliance Managment

Compliance ManagementDie Compliance-Anforderungen, die sich in den Geschäftsprozessen ergeben, werden über eigene Verfahren und oft bürokratische Dokumentationen verwaltet und in einem eigenen Berichtswesen durch die Verantwortlichen reportet.

Die Compliance-Anforderungen sind Teil der Service-Ziele im Tagesgeschäft und werden wie alle anderen Ziele monatlich zurückgemeldet und können über das Standardberichtswesen ausgewertet werden. Es entsteht kein Zusatzaufwand für den Mitarbeiter und das Controlling.